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FTX崩溃触发美国FINRA 调查加密货币广告!是否向散户进行虚假宣传

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2022-11-19

加密货币交易所FTX 挪用客户资金为姐妹公司Alameda 的杠杆交易提供资金,是FTX 交易所暴雷的直接原因。

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加密货币交易所FTX 挪用客户资金为姐妹公司Alameda 的杠杆交易提供资金,是FTX 交易所暴雷的直接原因。现在,各大监管机构也将目光聚焦到FTX 和整个加密货币行业之上,触发相关调查。


美国金融监管局(FINRA) 发布官方公告,正在对各家公司涉及加密货币产品和服务的「散户通讯」进行检核。目前FINRA正广泛收集各公司从7 月1 日至9 月底期间「如何开展散户通讯」的文件,并进行有针对性的审核。该调查始于11 月14 日,目的在厘清企业的加密货币产品提供上是否存在虚假宣传的情况。


根据FINRA 规则,散户通讯指企业在任意30 天内向超过25 名的散户投资者发布或提供的任何书面(包括电子)资料均称为「散户通讯」。除文字形式,它还适用于影片、社交媒体、移动应用程式和网站。


通知中,FINRA 要求公司提供每个单独「通讯」的详细资讯,例如公开日期、是否已提交给FINRA 广告监管部门审查、是否得到公司注册负责人的批准等等。除了合规相关材料外,FINRA 还要求提交公司内部在针对「散户通讯」活动的审查、批准、备案和传播等流程环节的内部监督程序文件。


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截自FINRA 官方文件


该调查出于FINRA 对加密货币广告泛滥的担忧,往往在美化高回报的同时隐藏与加密投资相关的风险。






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